1. 檢驗檢測人員的業務培訓工作落實不足，實際操作能力欠缺。
2. 工作人員對規范中的核心要點記憶不牢固，理解存在偏差。
3. 檢驗人員未依據規定完成能力確認流程，且缺乏有效的監督管理。
4. 關鍵崗位人員調整后，未及時開展配套培訓，相關崗位職責劃分不明確。
5. 授權簽字人的法律認知與責任意識不足，報告審核環節流于形式。
6. 工作人員的培訓材料、監管教育記錄等資料要么嚴重缺失，要么存在大量造假情況。
7. 工作人員承諾書、崗位任命書，以及承諾不在兩家及以上檢驗機構任職的相關文件均未留存。
8. 培訓內容與實際檢驗檢測工作脫節，未覆蓋最新標準、儀器操作或特殊樣品處理場景，導致培訓實效性差。
9. 未建立人員能力評估機制，無法定期識別檢驗人員的能力短板，培訓缺乏針對性。
10. 新入職人員未經過系統的崗前培訓和考核，直接上崗操作，存在操作風險。
11. 培訓后未組織效果驗證（如實操考核、理論測試），無法確認人員是否真正掌握培訓內容。
12. 人員長期未參與繼續教育或技能提升培訓，對行業新規范、新技術的認知滯后。
13. 跨崗位調動人員未接受對應崗位的專項培訓，直接承擔新崗位工作，能力不匹配。
14. 未針對檢驗過程中常見錯誤或風險點開展專項培訓，人員規避風險的能力不足。
1. 儀器設施管理不規范，維護、評審記錄不完整，無法追溯。
2. 部分設備性能、檢測場所環境不滿足檢驗要求。
3. 檢測儀器未合規溯源，狀態標識管理混亂，易誤用。
4. 校準證書確認流于形式，校準范圍未覆蓋檢測結果。
5. 檢測儀器未按“一機一檔”管理，資料歸檔混亂。
6. 儀器操作、存放不規范，故障后維修保養不及時。
7. 設施管線與標識未達“明管明線”要求，存在雜亂、標識不清問題。
8. 儀器超期未校準/檢定仍使用，或校準/檢定周期不符合設備使用要求與標準。
9. 設備故障維修后未重新校準/驗證即投入使用，無法確認精度是否滿足檢測需求。
10. 檢測場所環境監控不到位（如溫濕度未定時記錄、監控設備故障未處理），影響檢測結果穩定。
11. 儀器缺乏有效防護措施（如缺防塵罩、防震墊），長期暴露加速部件損耗，影響壽命與精度。
12. 共享/多崗位共用設備未明確責任人，操作不當、維護遺漏時無法追溯責任。
13. 設備存放區未劃分功能分區（如待校準與在用設備混放）、無標識，易誤用或交叉污染。
14. 配套輔助設備（如樣品前處理設備、穩壓電源）未納入管理體系，未定期維護校準，影響主設備檢測準確性。
15. 檢測場所安全設施（如消防器材、應急電源）配置不全或失效，且未定期檢查維護，無法應對突發情況。
1. 檢測環境不達標或環境記錄缺失。
2. 危險化學品室無通風排氣裝置。
3. 危險化學品未按規定管理。
4. 檢測場地標線不清且長期未維護。
5. 檢測機構缺少相關限速標識。
6. 檢測機構檢測工位等標識缺失。
7. 消防器材過期或配置不足，無法應對火情。
8. 危化品存儲區無防泄漏、防靜電設施。
9. 檢測區與辦公區未隔離，存在交叉干擾。
10. 應急通道堵塞或標識不清，影響疏散。
11. 高壓設備無絕緣防護，存在觸電風險。
12. 廢棄危化品未按規處理，隨意丟棄。
1. 管理體系文件及國標規范文件未按要求換版或更新至最新版本。
2. 相關管理體系運行有效性不足，人員對體系的理解存在偏差。
3. 質量管理記錄填寫不規范，內部審核與管理評審流程執行不規范。
4. 質量控制措施落實不到位，日常監督工作未有效開展。
5. 檢驗檢測方法控制程序未嚴格遵照執行，存在流程偏差。
6. 檢驗報告與原始記錄的歸檔留存時長未達到規定要求。
7. 標準方法、人員信息、場地位置等發生變化后，未及時辦理變更手續。
8. 未定期開展體系運行自查，無法及時發現體系漏洞。
9. 體系文件與實際操作脫節，指導性差。
10. 客戶投訴處理流程不規范，未及時閉環。
11. 質量目標未分解或未定期考核，無法落地。
12. 外部評審整改項未按時完成，整改效果未驗證。
13. 體系培訓不足，員工執行意識薄弱。
14. 樣品管理流程不規范，易出現混淆或丟失。
1. 檢驗工作未嚴格依據國標標準或規范要求開展。
2. 檢驗報告與原始記錄的內容記錄不完整。
3. 主體責任意識薄弱，未按規定辦理分包檢驗檢測手續。
4. 由非授權簽字人簽發報告，存在檢測記錄缺失或報告編造情況。
5. 未實際開展試驗卻出具檢測報告，涉嫌偽造檢測數據。
6. 通過隱蔽手段替換檢測對象，為不合格對象出具檢測報告。
7. 未及時對檢測設備進行維護保養，導致檢測數據不準確，進而核發不實報告單。=
8. 檢驗樣品未按規定標識、流轉或存儲，導致樣品混淆、損壞影響檢測結果。
9. 檢測過程中未按要求進行平行樣、空白樣等質量控制試驗，結果可靠性無保障。
10. 對檢測過程中出現的異常數據（如超差、偏離）未及時分析原因并采取糾正措施，直接出具報告。
11. 檢驗原始記錄存在事后補填、隨意涂改情況，記錄真實性、追溯性不足。
12. 未按檢測方法要求確定樣品量、試劑濃度等關鍵參數，導致檢測操作不符合標準。
13. 檢測完成后未及時清理試驗殘渣、廢棄試劑，影響后續檢測環境或造成安全隱患。
14. 未對檢測結果進行合理性判斷（如數據邏輯矛盾），直接出具報告，導致錯誤結果輸出。
1. 檔案借閱、歸還未登記備案，無法追溯檔案流轉情況。
2. 電子檔案未備份或備份存儲不規范，存在數據丟失風險。
3. 檔案保管環境（如溫濕度、防潮）不達標，導致檔案霉變、損壞。
4. 超過保管期限的檔案未按規定流程銷毀，隨意處置造成管理混亂。
5. 重要檔案（如原始記錄、校準證書）未單獨專柜存放，易與普通檔案混淆。
6. 檔案管理人員未接受專業培訓，對檔案分類、保管要求不熟悉，管理操作不規范。
7. 檔案管理不規范，歸檔材料未進行分類整理。
8. 不合格項目臺賬不完整，缺失報告單等相關配套信息。
9. 設備流轉記錄的信息填寫不全面，關鍵內容有遺漏。
10. 檔案室設置不符合規范要求，存在檔案丟失的潛在風險。
1. 原始記錄存在隨意涂改、無修改人簽字或日期的情況，記錄規范性不足。
2. 檢測報告中關鍵信息（如樣品編號、檢測依據、結果判定）填寫錯誤或遺漏，報告準確性受影響。
3. 報告審批流程不完整（如缺少審核人、批準人簽字），未按規定流程簽發。
4. 記錄與報告的保管期限未達要求，提前銷毀或丟失，無法滿足追溯需求。
5. 電子記錄未設置權限管控，存在非授權修改、刪除的風險，數據安全性不足。
6. 檢測過程中產生的中間數據（如計算過程、校準數據）未記錄，原始記錄鏈條不完整。
7. 原始記錄、檢測報告及相關配套記錄管理不規范，關鍵信息存在缺失。
8. 電子存檔數據的保存與管理方式不當，存在數據丟失、數量不完整的問題。
9. 檢測關鍵過程的數據處于失控狀態，原始信息的記錄內容不充分。
10. 檢測數據、紙質版材料與上傳至系統的數據之間存在不一致情況。
1. 資質認定證書及標識使用不規范。
2. 對文件控制要求重視不足，未及時跟蹤標準更新情況。
3. 檢驗檢測報告上的地址與資質認定證書標注地址不一致。
4. 未及時申請更新資質認定，導致證書超期失效。
5. 取得新資質后，未及時同步更新相關業務系統信息。
6. 編制的監督計劃內容存在不準確問題。
7. 管理評審過程未形成或留存輸出信息（如改進措施、結論等）。
8. 檢驗檢測標準方法、人員信息、場地位置等發生變更后，未及時辦理相應變更手續。
9. 超出資質認定的檢測能力范圍出具報告，違規開展未獲資質的檢測項目。
10. 資質認定標識未按規定格式、位置張貼（如檢測報告、場所標識），存在錯貼、漏貼情況。
11. 未及時清理已廢止的資質認定相關文件（如舊版證書、失效標準），導致文件管理混亂。
12. 資質認定評審整改項未按時完成或整改材料不齊全，影響資質維持。
13. 對外宣傳（如官網、宣傳冊）中夸大或虛構資質認定范圍，誤導客戶。
14. 資質認定證書副本、附表等重要文件未妥善保管（如丟失、損壞），無法提供有效資質證明。
1. 檢驗樣品未按規定唯一標識（如編號、標簽），易出現混淆或錯用。
2. 樣品運輸過程無溫控、防震等防護措施，且無運輸記錄，影響樣品完整性。
3. 超期未檢測或廢棄樣品未按流程處置，隨意堆放造成管理混亂。
4. 樣品存儲區域未分區（如待檢、已檢、留樣），不同狀態樣品混放。
5. 樣品領取、退還無登記記錄，無法追溯樣品流轉軌跡。
6. 對需留樣的樣品未按要求留存足夠量或未達規定留樣期限。
7. 檢驗樣品在處置、保護、存儲等環節缺乏管控措施，且未留存相關記錄。
8. 檢驗樣品接收時未描述狀態信息，導致樣品管理秩序混亂。
9. 無法通過視頻等手段對樣品檢測過程及結果進行監督核查。
10. 發現嫌疑檢驗樣品后，無法開展核查、鎖定操作，也未按要求上報。
1. 未定期核查檢測儀器期間性能，難及時發現偏差。
2. 樣品前處理未按標準操作，影響檢測結果。
3. 危化品使用未記錄，追溯無依據。
4. 檢測廢液未合規處置，存環保風險。
5. 未對新檢測方法驗證，直接投入使用。
6. 員工安全防護用品配備不全或未規范使用。
7. 檢驗儀器設備未依據標準要求進行安裝。
8. 檢測工作中使用了未經檢定（校準）的儀器設備。
9. 未制定針對資質認定證書、標識、原始記錄、人員等方面的管理制度。
10. 未開展標準查新工作，仍在使用已廢止或過期的標準。
11. 檢測設備處于未封閉狀態，存在被人為開啟的情況。
12. 存在加裝其他設備，對檢測過程數據造成干擾的現象。
轉自：生態環境檢測
